财通聚利纯债债券型证券投资基金
托管合同
基金管理东谈主：财通基金管理有限公司
基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司
财通聚利纯债债券型证券投资基金 托管合同
目 录
财通聚利纯债债券型证券投资基金 托管合同
鉴于财通基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有
限牵扯公司，拟召募财通聚利纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基
金”）；
鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银
行，按照联系法律法例的规章具备担任基金托管东谈主的资历和智商；
鉴于财通基金管理有限公司拟担任财通聚利纯债债券型证券投资基金的基
金管理东谈主，江苏银行股份有限公司拟担任财通聚利纯债债券型证券投资基金的基
金托管东谈主；
为明确财通聚利纯债债券型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间
的权力义务关系，特制订本合同；
除非文义另有所指，本合同的整个术语与《财通聚利纯债债券型证券投资基
金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有相似的含义。若
有违反应以《基金合同》为准，并依其条目解释。
财通聚利纯债债券型证券投资基金 托管合同
一、基金托管合同当事东谈主
（一）基金管理东谈主
称号：财通基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
法定代表东谈主：吴林惠
确立日历：2011 年 6 月 21 日
批准确立机关：中国证监会
批准确立文号：中国证监会证监许可【2011】840 号
贪图边界：基金召募、基金销售、财富管理及中国证监会许可的其他业务。
【企业贪图触及行政许可的，凭许可证件贪图】
注册成本：贰亿元东谈主民币
组织形态：有限牵扯公司
存续时期：合手续贪图
筹划电话：021-2053 7888
（二）基金托管东谈主
称号：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）
住所：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）
办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）
法定代表东谈主：葛仁余
成立时辰：2007 年 1 月 22 日
基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号
贪图边界：汲取公众进款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证处事及担保；代理收付款项业务；提供扶直箱处事；经国务院银行业
监督管理机构批准的其他业务；贪图结汇、售汇业务。
注册成本：1,835,132.4463 万元
组织形态：股份有限公司
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存续时期：合手续贪图
二、基金托管合同的依据、办法和原则
本合同依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募
集证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《公开募
集洞开式证券投资基金流动性风险管理规章》（以下简称“《流动性风险管理规
定》”）、《财通聚利纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）
过甚他筹划规章签订。
本合同的办法是明确基金管理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的扶直、投资
运作、净值假想、收益分派、信息裸露及相互监督等筹划事宜中的权力、义务及
职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职对等自觉、敦厚信用、充分保护投资者正当利
益的原则，经协商一致，签订本合同。
除非文义另有所指，本合同的整个术语与《基金合同》的相应术语具有相似
含义。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的联系安排见基金合同和招募
施展书的规章。
三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资举止诈欺监督权
（1）基金托管东谈主根据筹划法律法例的规章及《基金合同》和本合同的约定，
对基金的投资边界、投资对象进行监督。
本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、
央行单据、金融债、场地政府债、企业债、公司债、次级债、政府支合手机构债券、
政府支合手债券、可分离往复可转债的纯债部分、财富支合手证券、中期单据、短期
融资券、超短期融资券、同行存单、银行进款（包括合同进款、如期进款过甚他
银行进款）、货币商场器具、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资
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的其他金融器具（但须允洽中国证监会联系规章）。本基金不投资于股票、权证
等财富，也不投资于可调遣债券（可分离往复可转债的纯债部分除外）、可交换
债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在现实允洽
要领后，不错将其纳入投资边界。
本基金投资于债券的比例不低于基金财富的 80%；本基金合手有的现款以及到
期日在 1 年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起
开动现实。
（2）基金托管东谈主根据筹划法律法例的规章及《基金合同》和本合同的约定，
对基金投资、融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应允洽以下规章：
政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
的 10%；
金财富净值的 10%；
该财富支合手证券边界的 10%；
券，不得提升其各类财富支合手证券整个边界的 10%；
基金合手有财富支合手证券时期，淌若其信用等第着落、不再允洽投资标准，应在评
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级阐发发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；
财富净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回
购到期后不得延期；
前款所规章比例松手的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保
合手一致；
除上述第 2）、9）、12）
、13）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主
合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不允洽上述规章
投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往翌日内进行休养。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹划约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资计接应当允洽
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起
开动。
淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例松手进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法例或监管部门取消上述松手，如适用于本基金，基金管理东谈主在履
行允洽要领后，则本基金投资不再受联系松手。
（3）基金托管东谈主根据筹划法律法例的规章及基金合同和本合同的约定，对基
金投资退却举止进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。
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基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、本体
戒指东谈主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从
事其他紧要关联往复的，应当允洽基金的投资标的和投资计策，罢职基金份额合手
有东谈主利益优先的原则，防御利益野蛮，确立健全里面审批机制和评估机制，按照
商场平允合理价钱实行。联系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法
规赐与裸露。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上
的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述松手，如适用于本基金，则本基
金投资不再受联系松手或按变更后的规章实行，无需经基金份额合手有东谈主大会审
议。
（4）基金托管东谈主根据筹划法律法例的规章及基金合同和本合同的约定，对基
金管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。
易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐述收到该名
单。基金管理东谈主应如期和不如期对银行间商场现券及回购往复敌手的名单进行更
新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐述，新名单自基金
托管东谈主阐述当日收效。新名单收效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算
的往复，仍应按照合同进行结算。
基金托管东谈主依据筹划法律法例的规章和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主
参与银行间商场往复的往复是否允洽往复敌手库进行监督。
由于往复敌手资信风险引起的亏损，基金管理东谈主应当负责向联系牵扯东谈主追偿，基
金托管东谈主不承担牵扯。
（5）基金托管东谈主根据筹划法律法例的规章及基金合同和本合同的约定，对基
金管理东谈主选拔进款银行进行监督。
基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规章及基金合同的
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约定，确定允洽条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托
管东谈主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否允洽筹划规章进行监督。
本基金投资银行进款应允洽如下规章：
银行进款业务账目及核算的真确、准确。
签订书面合同，明确两边在联系合同签署、账户开设与管理、投资指示传达与执
行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献扶直以及进款证实书的开立、传递、
扶直等经由中的权力、义务和职责，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
联系合同、账户府上、投资指示、进款证实书等筹划文献，切实现实托管职责。
《运作办法》等筹划法律法例，以及国度筹划账户管理、利率管理、支付结算等
的各项规章。
（6）基金托管东谈主根据法律法例的规章及《基金合同》和本合同的约定，对基
金投资其他方面进行监督。
（二）基金托管东谈主应根据筹划法律法例的规章及基金合同的约定，对基金
财富净值假想、各类基金份额净值假想、应收资金到账、基金用度开支及收入
阐述、基金收益分派、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达
数据等进行监督和核查。淌若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将伪善的
事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何牵扯，并
有权在发现后阐发中国证监会。
（三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规章时
间内回话并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管理东谈主应积极配合提供联系
数据府上和轨制等。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或本体投资运作违反《基金法》过甚
他筹划法例、《基金合同》和本合同规章的举止，应实时以书面或两边约定的其
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他形态奉告基金管理东谈主限期转变，基金管理东谈主收到奉告后应实时查对，并以电话
或书面形态向基金托管东谈主反馈，施展非法原因及转变期限，并保证在规如期限内
实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管理
东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主奉告的非法事项未能在限期内转变的，基金托
管东谈主有权阐发中国证监会。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法举止，应立即阐发中国证监会，同期
奉告基金管理东谈主在限期内转变。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他筹划规章，或
者违反《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即奉告基金管理东谈主，并实时向中
国证监会阐发。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复要领一经收效的指示违反法律、行政法
规和其他筹划规章，或者违反《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管理东谈主，
并实时向中国证监会阐发。
四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
根据《基金法》过甚他筹划法例、《基金合同》和本合同规章，基金管理东谈主
对基金托管东谈主现实托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主
是否安全扶直基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等
投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主假想的基金财富净值和各类基金
份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理清理交收，是否按照法例规章和《基金
合同》规章进行联系信息裸露和监督基金投资运作等举止。
基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主扶直的基金财富进行核查。基金托
管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查举止，包括但不限于：提交联系府上以供基金
管理东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在规章时辰内回话并改正。
基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账管理、私自挪用基金资
产、未实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本合同过甚他筹划规章的，应实时以书面形态奉告
基金托管东谈主在限期内转变，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对并以书面形态对基
金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促
基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主奉告的非法事项未能在限期内转变
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的，基金管理东谈主应阐发中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监会
报送基金监督阐发的，基金托管东谈主应积极配合提供联系数据府上和轨制等。
基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法举止，应立即阐发中国证监会，同期
奉告基金托管东谈主在限期内转变。
五、基金财产的扶直
（一）基金财产扶直的原则
（1）基金托管东谈主应安全扶直基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自行
运用、责罚、分派基金的任何财富。
（2）基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。
（3）基金托管东谈主按照规章开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管
账户等投资所需账户。
（4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分辩树立账户，确保基金财产的
圆善和零丁。
（5）对于因为基金投财富生的应收财富和基金申购过程中产生的应收财富，
如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面府上中获取到账日历信
息的，应由基金管理东谈主负责与筹划当事东谈主确定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账
日基金财富莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时奉告基金管理东谈主采
取顺序进行催收。由此给基金形成亏损的，基金管理东谈主应负责向筹划当事东谈主追偿
基金的亏损。
（二）基金合同收效时召募财富的考据
（1）基金召募时期召募的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机构
开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。
（2）基金召募期满或基金管理东谈主布告罢手召募时，召募的基金份额总和、
基金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等筹划规章
后，由基金管理东谈主在法如期限内遴聘具有从事证券联系业务资历的管帐师事务所
进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）
中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的一谈资金存入基
金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相
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关讲解文献。
（3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管
理东谈主按规章办理退款等事宜，基金托管东谈主应当赐与必要的协助和配合。
（三）基金的银行进款账户的开立和管理
（1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。
（2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，
并根据中国东谈主民银行规章计息。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。
（3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于自尊开展本基金业务的需要。
基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦
不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的举止。
（4）基金银行进款账户的管理当允洽《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民
币银行账户结算管理办法》、《现款管理暂行条例实施确定》、《东谈主民币利率管
理规章》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规章。
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的容貌在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于自尊开展本基金业务的需要。基金托管东谈主
和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。
基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限牵扯公司进行证券往复资金的结算。
基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券往复资金结算的二级结
算备付金账户。
（五）债券托管账户的开立和管理
（1）基金合同收效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限牵扯公司
和银行间商场清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管理
东谈主给与必要的配合，由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。在上述手续办
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理完了后，由基金托管东谈主向东谈主民银行进行报备。基金管理东谈主负责肯求基金参预全
国银行间同行拆借商场进行往复，由基金管理东谈主在中国际汇往复中心开设同行拆
借商场往复账户。
（2）基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券商场债券
回购主合同，合同底本由基金托管东谈主扶直，合同副本由基金管理东谈主保存。
（六）其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金
托管东谈主根据筹划法律法例的规章和《基金合同》的约定，开立筹划账户。该账户
按筹划王法使用并管理。
（七）基金财产投资的筹划什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的保
管
什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的扶直库。什物证券的购买和转让，
由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构
本体灵验戒指的本基金财富不承担扶直牵扯。
银行进款如期进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责扶直。
（八）与基金财产筹划的紧要合同的扶直
由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹划的紧要合同的原件分辩由基金托
管东谈主、基金管理东谈主扶直，联系业务要领另有松手除外。除本合同另有规章外，基
金管理东谈主在代基金签署与基金筹划的紧要合同期应尽可能保证合手有二份以上的
底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份底本的原件，基金管理东谈主应
实时将底本投递基金托管东谈主处。合同的扶直期限按照国度筹划规章实行。
对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权
业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得滚动。
六、指示的发送、阐述和实行
（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金管理东谈主应事前书面奉告（以下称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示
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的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规章基金管
理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主员身份的方法。基金管
理东谈主向基金托管东谈主发出的授权奉告应加盖公章。基金管理东谈主发出授权奉告后，以
电话形态向基金托管东谈主阐述，授权奉告自其上头注明的启用日历开动收效，该生
效时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐述的时点。如早于，则以基
金托管东谈主收到授权文献并经电话阐述的时点为授权文献的收效时辰。在而后三个
责任日内基金管理东谈主应将授权奉告的底本送交基金托管东谈主。
基金托管东谈主收到授权奉告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在收
到授权奉告当日电话向基金管理东谈主阐述。
基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有遁入义务，其内容不得向授权东谈主及
联系操作主谈主员之外的任何东谈主清晰。
（二）指示的内容
指示是基金管理东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚他
款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户等执
行支付所需内容，加盖预留印鉴并有被授权东谈主的署名。
（三）指示的发送、阐述和实行的时辰和要领
基金管理东谈主应按照《基金法》过甚他筹划法例、《基金合同》和本合同的规
定，在其正当的贪图权限和往复权限内发送指示，发送东谈主应按照其授权权限发送
指示。指示由“授权奉告”确定的有权发送东谈主代表基金管理东谈主用传真或两边约定的
容貌向基金托管东谈主发送。发送后基金管理东谈主实时通过电话与基金托管东谈主阐述指示
内容。
基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金管理东谈主发送的划款指示时，基金银
行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有
权断绝基金管理东谈主发送的划款指示，由此形成的亏损，由基金管理东谈主负责补偿。
基金管理东谈主在发送划款指示时应充分接洽基金托管东谈主的划款处理时辰。 对于要
求今日到账的指示， 应在今日 15:00 前发送；对于要求今日某一时点到账，则
指示需提前 2 个责任小时发送，并联系付款条件一经具备。
对于同行商场债券往复奉告单，基金管理东谈主加盖预留钤记后传真给基金托管
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东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其着力。基金托管东谈主依照“授
权奉告”规章的方法阐述指示的灵验后，方可实行指示。指示实行完了后，基金
托管东谈主应实时奉告基金管理东谈主。基金托管东谈主仅根据基金管理东谈主的授权文献对指示
进行口头相符性的形态审查，对其真确性不承担牵扯。对于要求今日完成的往复，
原则上应在今日 15:00 前发送；对于要求今日某一时点完成的债券业务，则原则
上需提前 2 个责任小时发送。
对于在上交所固定收益平台和在深交所概括合同往复平台往复的、实行“实
时逐笔全额结算”和“T+0”逐笔全额非担保交收的业务，基金管理东谈主应在往翌日
因基金管理东谈主指示传输不足时或基金头寸不足，以致资金未能实时划入中登
公司所形成的亏损由基金管理东谈主承担，包括补偿给基金托管东谈主、本基金认定的直
接亏损。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主允洽法律法例、
《基
金合同》、本合同的指示不得拖延或断绝实行。若基金管理东谈主超出上述时辰点给
基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主将尽全力配合实行，但托管东谈主不保证当日
简略完成。
（四）基金管理东谈主发送造作指示的情形和处理要领
基金管理东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或迥殊权限发送指
令及交割信息造作，指示中报复信息暧昧不清或不全等。基金托管东谈主在现实监督
职能时，发现基金管理东谈主的指示造作时，有权断绝实行，并实时奉告基金管理东谈主
改正。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理要领
基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管理东谈主的投资指
令违反筹划基金的法律法例、《基金合同》、本合同的规章，如往复未收效，则
不予实行独立即奉告基金管理东谈主；如往复已收效，则以书面形态奉告基金管理东谈主
限期转变，并阐发中国证监会。基金管理东谈主收到奉告后应实时查对，并以约定形
式向基金托管东谈主反馈，由此形成的亏损由基金管理东谈主承担。
基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违反
财通聚利纯债债券型证券投资基金 托管合同
法律法例、《基金合同》、本合同的规章，应暂缓实行指示，奉告基金管理东谈主改
正。淌若基金管理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会阐发。
（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实行的处理方法
基金托管东谈主由于本身原因形成未按照基金管理东谈主发送的泛泛指示实行，给基
金份额合手有东谈主形成亏损的，对由此形成的奏凯经济亏损负补偿牵扯。
（七）被授权东谈主员的更换
基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个工
作日，使用传真或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主招供的容貌向基金托管东谈主发出加
盖公章的被授权东谈主变更奉告，注明启用日历，同期电话奉告基金托管东谈主。被授权
东谈主变更奉告自其上头注明的启用日历起开动收效，该收效时辰不得早于基金托管
东谈主收到被授权东谈主变更奉告并经电话阐述的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到被
授权东谈主变更奉告并经电话阐述的时点为被授权东谈主变更奉告的收效时辰。基金管理
东谈主对授权奉告的内容的修改自启用日历起收效，基金管理东谈主在而后三个责任日内
将被授权东谈主变更奉告的底本送交基金托管东谈主。变更奉告书书面底本内容与基金托
管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。
淌若基金管理东谈主一经烧毁或改换对指示发送东谈主员的授权，况兼书面奉告基金
托管东谈主，则对于在变更奉告的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超
权限发送的指示，基金管理东谈主不承担牵扯。
七、往复及清理交收安排
（一）选拔代理证券买卖的证券贪图机构的标准和要领
基金管理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券贪图机构。
基金管理东谈主应代表基金与被选拔的证券贪图机构签订往复单元租用合同。基
金管理东谈主应实时将基金往复单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书
面形态奉告基金托管东谈主，并在法定信息裸露公告中裸露联系内容。
（二）基金清理交收的时辰和要领
（1）因本基金投资于证券发生的整个场内、场应酬易的清理交收，由基金
托管东谈主负责根据联系登记结算公司的结算王法办理。
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（2）由于基金管理东谈主或基金托管东谈主原因导致基金资金透支、超买或超卖等
情形的，由牵扯方承担相应的牵扯。基金管理东谈主同意在发生以上情形时，基金托
管东谈主应按照中国证券登记结算有限牵扯公司的筹划规章办理。
（3）由于基金管理东谈主或基金托管东谈主原因导致基金无法按时支付清理款时，
牵扯方支吾由此给基金财产形成的亏损承担相应的补偿牵扯。
（4）基金管理东谈主应保证在交收日（T+1 日）12：00 前基金银行账户有足
够的资金用于往复所的证券往复资金清理， 如基金的资金头寸不足则基金托管
东谈主应按照中国证券登记结算有限牵扯公司的筹划规章办理。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和往复记载的查对
对基金的往复记载，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外裸露基金份额净
值之前，必须保证今日整个本体往复记载与基金管帐账簿上的往复记载统融合
致。淌若往复记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不圆善或不真确，
由此导致的亏损由基金的管帐牵扯方承担。基金管理东谈主每一往翌日以两边招供的
容貌在当日一谈往复竣事后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东谈主，
基金托管东谈主按日进行账目查对。
对什物券账目，联系各方如期进行账实查对。
基金托管东谈主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。
两边可协商选定电子对账容貌进行账目查对。
（四）申购、赎回、调遣的资金清理和数据传递的时辰、要领及托管合同
当事东谈主的牵扯界定
（1）基金份额申购、赎回的阐述，清原理基金管理东谈主指定的注册登记机构
负责。
（2）基金管理东谈主应将每个洞开日的申购、赎回、调遣洞开式基金的数据传
送给基金托管东谈主。基金管理东谈主支吾传递的申购、赎回、调遣洞开式基金的数据真
实性、准确性、圆善性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据
基金管理东谈主指示实时划付赎回及调遣款项。
（3）基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算罢职“全额清理、净额交
收”的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金（当日应
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交收的申购肯求对应申购金额与基金调遣入肯求对应金额之和）与应付资金（当
日应交收的赎回肯求对应赎回金额与基金调遣出肯求对应金额之和）的差额来确
定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收
额时，基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户；当存
在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在 T 日 10:00 前将划款指示发送给基金托
管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之
前划往基金清理账户。
（五）基金收益分派的清理交收安排
（1）基金管理东谈主决定收益分派决策并奉告基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核
后公告。
（2）基金托管东谈主和基金管理东谈主对基金收益分派进行账务处理并查对后，基
金管理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划
款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东谈主指定账户。
（3）基金管理东谈主鄙人达分成款支付指示时，应给基金托管东谈主留出必需的划
款时辰。
八、基金财富净值假想和管帐核算
（一）基金财富净值及基金份额净值的假想与复核
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。本基金A类基金份额和
C类基金份额将分辩假想基金份额净值。各类基金份额净值是指假想日基金财富
净值除以假想日该类基金总份额后的价值。
基金管理东谈主每个责任日假想基金财富净值、各类基金份额净值，经基金托管
东谈主复核，按规章公告。
基金管理东谈主应每个责任日对基金财富估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基
金合同的规章暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》过甚他法律、法例
的规章。基金财富净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责假想，基金托管东谈主
复核。基金管理东谈主应于每个洞开日往复竣事后假想当日的基金财富净值和各类基
金份额净值，以约定容貌发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值假想成果复核后，
将复核成果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值赐与公布。
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本基金按以下方法估值：
（1）证券往复所上市的有价证券的估值
应品种当日的估值净价估值。
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复
日后经济环境未发生紧要变化，按最近往翌日债券收盘价减去该债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往翌日后经济环境发生了紧要变
化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，休养最近往复市价，确
定公允价钱。
（2）处于未上市时期的有价证券的估值：
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
况下，应以活跃商场上未经休养的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活
跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，支吾商场报价进行休养，阐述计
量日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则选定估值技
术确定公允价值。在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于
含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各异，未上市期
间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）本基金存入银行或其他金融机构的各式款项以本金列示，按合同或约
定利率逐日阐述利息收入。
（5）祛除证券同期在两个或两个以上商场往复的，按证券所处的商场分辩
估值。
（6）本基金不错选定第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估
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值价钱数据。
（7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选定舞动订价机制，
以确保基金估值的平允性。
（8）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，
基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
（9）联系法律法例以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项，
按国度最新规章估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的规章或者未能充分鄙吝基金份额合手有东谈主利益时，应立即奉告
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据筹划法律法例，基金净值假想和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承
担。本基金的基金管帐牵扯方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹划的管帐
问题，如经联系各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的主见，按照基
金管理东谈主对基金净值的假想成果对外赐与公布。
（二）估值造作的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、允洽、合理的顺序确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值造作时，视为该类基金份额净值造作。
本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、
或销售机构、或投资东谈主本身的过失形成估值造作，导致其他当事东谈主碰到亏损的，
过失的牵扯东谈主应当对由于该估值造作碰到损不当事东谈主（“受损方”）的奏凯亏损按
下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿牵扯。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上陈述差错、数据传输差错、数
据假想差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存技
术水平不行预念念、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述原则实行。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的往复府上灭失或被造作处理或形成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿牵扯，但因该差
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错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成亏损机，估值造作牵扯方应及
时合营各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作牵扯方承担；
由于估值造作牵扯方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成亏损的，由估
值造作牵扯方对奏凯亏损承担补偿牵扯；若估值造作牵扯方一经积极合营，况兼
有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值造作牵扯方支吾更正的情况向筹划当事东谈主进行阐述，确保估值造作已得
到更正。
（2）估值造作的牵扯方对筹划当事东谈主的奏凯亏损负责，不合波折亏损负责，
况兼仅对估值造作的筹划奏凯当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值造作而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。
但估值造作牵扯方仍支吾估值造作负责。淌若由于赢得不当得利确当事东谈主不返还
或不一谈返还不当得利形成其他当事东谈主的利益亏损（“受损方”），则估值造作责
任方应补偿受损方的亏损，并在其支付的补偿金额的边界内对赢得不当得利确当
事东谈主享有要求托福不当得利的权力；淌若赢得不当得利确当事东谈主一经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得的不当
得利返还的总和提升其本体亏损的差额部分支付给估值造作牵扯方。
（4）估值造作休养选定尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的容貌。
估值造作被发现后，筹划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值造作发生
的原因确定估值造作的牵扯方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的亏损
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的牵扯方进行
更正和补偿亏损；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金注册登记机构往复数据的，
由基金注册登记机构进行更正，并就估值造作的更正向筹划当事东谈主进行阐述。
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（1）任一类基金份额净值假想出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与转变，
通报基金托管东谈主，并选定合理的顺序退守亏损进一步扩大。
（2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值假想差错给基金和基金份额合手有东谈主形成亏损需要进行
补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本体情况界定两边承担的牵扯，经阐述
后按以下条目进行补偿：
①本基金的基金管帐牵扯方由基金管理东谈主担任，与本基金筹划的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分接头后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的淡薄执
行，由此给基金份额合手有东谈主和基金财产形成的亏损，由基金管理东谈主负责赔付。
②若基金管理东谈主假想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此
给基金份额合手有东谈主形成亏损的，应根据法律法例的规章对投资者或基金支付补偿
金，就本体向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照过失
进度各自承担相应的牵扯。
③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的假想成果，天然屡次从头计
算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基
金管理东谈主的假想成果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的亏损，由基
金管理东谈主负责赔付。
④由于基金管理东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值假想造作而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的亏损，由
基金管理东谈主负责赔付。
（4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统树立而产生的净值假想尾
差，以基金管理东谈主假想成果为准。
（5）前述内容如法律法例或监管机关另有规章的，从其规章处理。
（三）暂停估值的情形
（1）基金投资所触及的证券往复商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业
时；
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（2）因不可抗力以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值
时；
（3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主
协商一致的，应当暂停估值；
（4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（四）基金管帐轨制
按国度筹划部门制定的管帐轨制实行。
（五）基金账册确切立
基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的祛除记
账方法和管帐处理原则，分辩独赶快树立、登录和扶直本基金的全套账册，对双
方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐
处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。
（六）管帐数据和财务办法的查对
两边应每个往翌日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和
基金托管东谈主必须实时查明原因并转变，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无
法查找到错账的原因而影响到基金净值的假想和公告的，以基金管理东谈主的账册为
准。
（七）基金如期阐发的编制和复核
基金管理东谈主应当在每年竣事之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年
度阐发登载在指定网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在指定报刊上。基金年
度阐发中的财务管帐阐发应当经过具有证券、期货联系业务资历的管帐师事务所
审计。
基金管理东谈主应当在上半年竣事之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将
中期阐发登载在指定网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在指定报刊上。
基金管理东谈主应当在季度竣事之日起十五个责任日内，编制完成基金季度报
告，将季度阐发登载在指定网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在指定报刊上。
基金合同收效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期报
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告或者年度阐发。
本基金合手续运作过程中， 应当在基金年度阐发和中期阐发中裸露基金组合
财富情况过甚流动性风险分析等。
如阐发期内出现单一投资者合手有基金份额达到或提升基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期阐发“影响投资
者决策的其他报复信息”项下裸露该投资者的类别、阐发期末合手有份额及占比、
阐发期内合手有份额变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的很是情形除
外。
基金托管东谈主在对季度阐发、中期阐发或年度阐发复核完了后，不错出具复核
阐述书（盖印）或以其他两边约定的容貌阐述，以备有权机构对子系文献审核检
查。
九、基金收益分派
基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据合手有基金份额的数目按比例
向基金份额合手有东谈主进行分派。
（一）基金收益分派应该允洽基金合同中收益分派原则的规章，具体规章
如下：
当基金自尊下列条件时，不错进行收益分派：
（1）在允洽筹划基金分成条件的前提下，本基金管理东谈主不错根据本体情况
进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同收效不悦 3 个月可不进行
收益分派；
（2）本基金收益分派容貌分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔
现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派容貌是现款分成；基金份额合手有东谈主可对 A 类和 C 类
基金份额分辩选拔不同的分成容貌；祛除投资东谈主合手有的祛除类别的基金份额只可
选拔一种分成容貌；如投资者在不同销售机构选拔的分成容貌不同，注册登记机
构将以投资者临了一次选拔的分成容貌为准；
（3）基金收益分派后任一类基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派
基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低
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于面值；
（4）本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能
有所不同。祛除类别的每份基金份额享有同均分派权；
（5）法律法例或监管机关另有规章的，从其规章。
（二）基金收益分派决策确切定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在指定引子公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润假想截止日）的时
间不得提升 15 个责任日。
十、基金信息裸露
（一）遁入义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息裸露办法》及中国证监会对于基
金信息裸露的筹划规章进行裸露之外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对公开裸露前的
基金信息、从对方赢得的业务信息过甚他不宜公开裸露的基金信息应予遁入，不
得向任何第三方清晰。法律法例另有规章的以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违反遁入义务：
（1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致遁入信息被裸露、清晰或公
开；
（2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为遵命和遵从法院判决、仲裁裁决或中国证
监会等监管机构的大喊决定所作念出的信息裸露或公开。
（二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金信息裸露中的职责和信息裸露要领
基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法例、《基金合同》的规章各自承
担相应的信息裸露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、彼
此监督，保证其现实按照法定容貌和时限裸露的义务。
本基金信息裸露的文献，包括《基金合同》规章的如期阐发、临时阐发、基
金净值信息及中国证监会规章的其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并公
布。
财通聚利纯债债券型证券投资基金 托管合同
基金托管东谈主应按本合同规章对子系阐发进行复核。基金年报中的财务管帐报
告经有证券、期货联系业务资历的管帐师事务所审计后方可裸露。
本基金的信息裸露公告，必须在证监会指定的引子发布。
（三）暂停或蔓延信息裸露的情形
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金信息：
（1）基金投资所触及的证券往复商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业
时；
（2）不可抗力；
（3）法律法例、基金合同或中国证监会规章的情况。
（四）基金托管东谈主阐发
基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的筹划规章出具基金托管情况阐发。
基金托管东谈主阐发施展该半年度/年度基金托管东谈主和基金管理东谈主现实《基金合同》
的情况，是基金中期阐发和年度阐发的构成部分。
十一、基金用度
（一）基金管理东谈主的管理费
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。管理费的假想
方法如下：
H＝E×0.3%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
基金管理费逐日假想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的容貌于次月首日
起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休
假等，支付日历顺延。
（二）基金托管东谈主的托管费
财通聚利纯债债券型证券投资基金 托管合同
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日假想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的容貌于次月首日
起 3 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日
期顺延。
（三）销售处事费
本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费
率为 0.2%。
销售处事费计提的假想公式如下，按 C 类基金份额基金财富净值计提：
H=E×0.2%÷昔日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
C 类基金份额的基金销售处事费逐日假想，逐日累计至每月月末，按月支付，
由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售处事费划付指示，经基金托管东谈主复核后
于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主支
付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据
法律法例规章和基金合同约定休养基金管理费率、基金托管费率和基金销售处事
费率等联系费率。
基金管理东谈主必须于新的费率实施日前在指定引子上公告。
（五）不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
（1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未现实或未统统现实义务导致的用度支拨
或基金财产的亏损；
（2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；
财通聚利纯债债券型证券投资基金 托管合同
（3）《基金合同》收效前的联系用度；
（4）其他根据联系法律法例及中国证监会的筹划规章不得列入基金用度的
款式。
十二、基金份额合手有东谈主名册的扶直
基金管理东谈主可寄托基金注册登记机构登记和扶直基金份额合手有东谈主名册。基金
份额合手有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。
基金份额合手有东谈主名册，包括基金召募期竣事并阐述认购肯求后的基金份额合手
有东谈主名册、基金份额合手有东谈主大会权益登记日的基金份额合手有东谈主名册、每年临了一
个往翌日的基金份额合手有东谈主名册，由基金注册登记机构负责编制和扶直，并对基
金份额合手有东谈主名册的真确性、圆善性和准确性负责。
基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金
份额合手有东谈主名册。
（一）基金管理东谈主于《基金合同》收效日及《基金合同》断绝日后 10 个工
作日内向基金托管东谈主提供由注册登记机构编制的基金份额合手有东谈主名册；
（二）基金管理东谈主于基金份额合手有东谈主大会权益登记日后 5 个责任日内向基金
托管东谈主提供由注册登记机构编制的基金份额合手有东谈主名册；
（三）基金管理东谈主于每年临了一个往翌日后 10 个责任日内向基金托管东谈主提
供由注册登记机构编制的基金份额合手有东谈主名册；
（四）除上述约定时辰外，淌若确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商
议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由注册登记机构编制的基金份额合手有
东谈主名册。
基金托管东谈主以电子版形态妥善扶直基金份额合手有东谈主名册，并如期刻成光盘备
份，保存期限为 15 年，法律法例或监管王法另有规章的，从其规章。基金托管
东谈主不得将所扶直的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应
遵命遁入义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善扶直基金份额
合手有东谈主名册，应按筹划法例规章各自承担相应的牵扯。
十三、基金筹划文献档案的保存
基金管理东谈主应保存基金财产管理业务举止的记载、账册、报表和其他联系资
财通聚利纯债债券型证券投资基金 托管合同
料，基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系府上。
基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金
账册、管帐阐发、往复记载和报复合同等，保存期限不少于 15 年，法律法例或
监管王法另有规章的，从其规章。
基金管理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主
处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等筹划的合同、合同传真
给基金托管东谈主。
基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基金
的筹划文献。
十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管理东谈主的更换
（1）基金管理东谈主职责断绝的条件
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：
（2）基金管理东谈主的更换要领
原基金管理东谈主职责断绝后，基金份额合手有东谈主大会需在六个月内选任新基金管
理东谈主。在新基金管理东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管理东谈主。
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效；
金管理东谈主；
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合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定引子公告；
料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主筹划的称号字样。
（3）原基金管理东谈主职责断绝后，新基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接受基金
管理业务前，原基金管理东谈主和基金托管东谈主需选定审慎顺序确保基金财产的安全，
不合基金份额合手有东谈主的利益形成亏损，并有义务协助新基金管理东谈主或临时基金管
理东谈主尽快归附基金财产的投资运作。
（二）基金托管东谈主的更换
（1）基金托管东谈主职责断绝的条件
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
（2）基金托管东谈主的更换要领
原基金托管东谈主职责断绝后，基金份额合手有东谈主大会需在六个月内选任新基金托
管东谈主。在新基金托管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东谈主。
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效；
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金托管东谈主；
合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定引子公告；
府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对
基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支。
（3）原基金托管东谈主职责断绝后，新基金托管东谈主或临时基金托管东谈主接受基金
财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需选定审慎顺序确保基金财
产的安全，不合基金份额合手有东谈主的利益形成亏损，并有义务协助新基金托管东谈主或
临时基金托管东谈主尽快移交基金财富。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换
原基金管理东谈主和基金托管东谈主分辩按上述要领职责断绝后，基金份额合手有东谈主大
会需在六个月内选任新基金管理东谈主和基金托管东谈主。在新基金管理东谈主和基金托管东谈主
产生前，中国证监会可指定临时基金管理东谈主和基金托管东谈主。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定引子上连合公告。
十五、退却举止
本合同项下的基金管理东谈主和基金托管东谈主不得存在以下情况或从事以下举止：
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（一）《基金法》退却的举止。
（二）除犯罪律法例及中国证监会另有规章，托管合同当事东谈主用基金财产
从事《基金法》退却的投资或举止。
（三）除《基金法》过甚他筹划法例、
《基金合同》及中国证监会另有规章，
基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为本身和任何第三东谈主谋取利益。
（四）基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按筹划法例规
定的容貌公开裸露的信息，对他东谈主清晰。
（五）基金管理东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。
（六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实行指示留出弥散时辰的情况下，
基金托管东谈主对基金管理东谈主允洽法律法例、《基金合同》、本合同的指示拖延或拒
绝实行。
（七）除根据基金管理东谈主指示或《基金合同》另有规章的，基金托管东谈主动
用或责罚基金财产。
（八）基金管理东谈主与基金托管东谈主为祛除东谈主，相互出资或者合手有股份。基金
托管东谈主、基金管理东谈主在行政上、财务上不相互零丁，其高等基金管理东谈主员或其
他从业东谈主员相互兼职。
（九）《基金合同》投资松手中退却投资的举止。
（十）法律法例、《基金合同》和本合同退却的其他举止。
法律法例和监管部门取消上述退却性规章的，则本基金不受上述联系松手。
十六、基金托管合同的变更、断绝与基金财产的清理
（一）基金托管合同的变更
本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其
内容不得与《基金合同》的规章有任何野蛮。修改后的新合同，应报中国证监会
备案。
（二）基金托管合同的断绝
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（1）《基金合同》断绝；
（2）基金托管东谈主放胆、照章被烧毁、歇业，被照章取消基金托管资历或因
其他事由形成其他基金托管东谈主袭取基金财产；
（3）基金管理东谈主放胆、照章被烧毁、歇业，被照章取消基金管理资历或因
其他事由形成其他基金管理东谈主袭取基金管理权。
（4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例规章
的断绝事项。
（三）基金财产的清理
（1）基金财产清理组
在基金财产清理组袭取基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基
金合同》和本合同的规章不息现实保护基金财富安全的职责。
成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东谈主、具有证券、期货联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。
（2）基金财产清理要领
告出具法律主见书；
基金财产清理的期限为 6 个月，若遇基金合手有证券出现长期休市、停牌或其
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他通顺受限的情形除外。
（3）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（4）基金财产清理剩余财富的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一谈剩余财富扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的该类
基金份额比例进行分派。祛除类别的基金份额合手有东谈主对基金财产清理后剩余财富
具有同等的分派权。
（5）基金财产清理的公告
清理过程中的筹划紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发料理帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小
组进行公告。
（6）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及筹划文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年，法律法
规另有规章的从其规章。
十七、违约牵扯
（一）基金管理东谈主或基金托管东谈主不现实本合同或现实本合同不允洽约定的，
应当承担违约牵扯。
（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在现实各自职责的过程中，违反《基金法》
等法律法例的规章或者本托管合同约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成
损伤的，应当分辩对各自的举止照章承担补偿牵扯；因共同举止给基金财产或
者基金份额合手有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿牵扯，对亏损的补偿，仅限
于奏凯亏损。然则发生下列情况，当事东谈主免责：
（1）不可抗力；
（2）基金管理东谈主和/或基金托管东谈主按照其时灵验的法律法例或中国证监会的
规章行为或不行为而形成的亏损等；
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（3）基金管理东谈主由于按照《基金合同》规章的投资原则诈欺或不诈欺其投
资权而形成的亏损等。
淌若由于本合同一方当事东谈主（“违约方”）的违约举止给基金财富或基金投资
者形成亏损，而另一方当事东谈主（“守约方”）补偿了基金财富或基金投资者的亏损，
则守约方有权向违约方追索由此碰到的整个奏凯亏损。
当事东谈主一方违约，另一方在任责边界内有义务实时选定必要的顺序，致力于防
止亏损的扩大。莫得选定允洽顺序以致亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要
求补偿。非违约方因退守亏损扩大而支拨的合理用度由违约方承担。
由于不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经选定必要、允洽、合
理的顺序进行查验，然则未能发现该造作的，由此形成基金财富或基金投资者损
失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿牵扯。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积
极选定必要的顺序放手或平缓由此形成的影响。
（三）托管合同当事东谈主违反托管合同，给另一方当事东谈主形成亏损的，应允
担补偿牵扯。
（四）违约举止虽已发生，但本托管合同简略不息现实的，在最大限制地
保护基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不息现实本
合同。
（五）本合同所指亏损均为奏凯亏损，本合同说起的任何“补偿”，仅指对
奏凯亏损的补偿。
十八、争议责罚容貌
各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同筹划的一切争议，应经友好
协商责罚。如经友好协商未能责罚的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济
交易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济交易仲裁委员
会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有
不休力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规章。
争议处理时期，联系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不息
古道、勤奋、尽职地现实《基金合同》和本合同规章的义务，鄙吝基金份额合手有
东谈主的正当权益。
财通聚利纯债债券型证券投资基金 托管合同
本合同受中华东谈主民共和国法律统领。
十九、基金托管合同的着力
（一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管协
议草案，应经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，
合同当事东谈主两边根据中国证监会的主见修改托管合同草案。托管合同以中国证
监会注册的文本为负责文本。
（二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起收效。基金托管合同的灵验期自其收效之日起至基金财产清理成果报
中国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管合同自收效之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律不休
力。
（四）基金托管合同一式六份，除上报筹划监管机构一式两份外，基金管
理东谈主和基金托管东谈主分辩合手有两份，每份具有同等的法律着力。
二十、其他事项
本合同未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、筹划法律法例等规章协商办理。
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【本页为《财通聚利纯债债券型证券投资基金托管合同》签署页，无正文】
基金管理东谈主：财通基金管理有限公司
法定代表东谈主或授权代表：
时辰： 年 月 日
基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司
负责东谈主或授权代表：
签订时辰： 年 月 日
签订地点：
